治理

PT Tuntun Sekuritas Indonesia 坚持以透明、权责明确、履职尽责、独立和公平为原则，持续完善公司治理。明确的职责分工、有效的风险管理、健全的内部控制以及恪守道德规范的企业文化，共同推动这些原则落到实处。

1. 董事会及监事会工作指引

董事会负责依据公司的目标、战略及适用规定开展经营管理并推动公司发展。董事会确保运营、风险管理、合规和公司治理工作在整个组织内得到有效落实。

监事会独立监督公司的经营管理，并向董事会提供意见和建议。其监督范围包括公司战略与业务计划、公司治理实践、风险管理、内部控制，以及审计结果和监督建议的后续落实情况。

董事会与监事会本着诚信、审慎勤勉、专业和负责的原则履行职责，以推动公司可持续发展，维护各利益相关方的权益。

《职业道德准则》为全体员工和管理层在履行职责、作出决策以及与客户和其他利益相关方互动时提供行为指引。

公司全体人员均应恪守诚信与专业精神，遵守适用规定，妥善保护机密信息，避免利益冲突，并负责任地使用公司的资产和职权。公司始终将客户利益与权益保障置于服务核心。

公司设有涉嫌违规或不当行为的举报渠道，并客观处理每一项举报，同时对相关各方的信息予以保密。

公司将风险管理贯穿各项经营活动，对业务活动所产生的风险进行识别、计量、监测和控制。

风险管理职能定期开展评估，统筹各业务部门的风险管理工作，并向董事会提出适当的风险缓释措施建议。其职责还包括防范舞弊、监测风险较高的活动，并依照适用规定支持反洗钱和反恐怖融资工作。

各业务部门负责管理日常活动中的风险。独立监督机制以及向董事会和监事会的报告机制，有助于确保风险管理在全公司得到一致落实。

合规职能协助确保公司的政策、制度、程序及各项活动符合适用的法律法规和内部标准。该职能负责监测和评估合规情况，并提出改进建议，以强化全公司的合规文化。

内部审计职能独立评估内部控制、公司治理实践及风险管理的有效性。审计工作根据风险优先级制定计划，并跟踪管理层对审计发现的后续落实情况。

合规与内部审计职能分设，有助于保持监督的独立性与客观性，并推动公司以稳健、有序、透明和负责任的方式开展经营活动。